Sorgfaltspflicht und KYC
Ja, die formelle Identifizierungspflicht betrifft beide Vertragsparteien.
Sie ist nicht auf die Seite beschränkt, die Ihr Büro beauftragt hat. Zu prüfen ist das Ausweisdokument — Reisepass, DNI oder NIE — von Käufer und Verkäufer, bevor die Transaktion voranschreitet.
Ist eine der Parteien eine juristische Person, tritt die Feststellung des wirtschaftlich Berechtigten hinzu. Ältere Gründungsurkunden allein reichen dafür häufig nicht aus: Sie bilden die heutige Eigentums-, Kontroll- und Vertretungsstruktur nicht zuverlässig ab. Erforderlich sind aktuelle Register- und Vertretungsnachweise sowie geeignete Unterlagen zur bestehenden Beteiligungs- und Kontrollstruktur.
Rechtsgrundlage: Ley 10/2010, Art. 3 (identificación formal); Real Decreto 304/2014
Praxis-Tipp: Auf der Verkäuferseite wird die Identifizierung besonders oft übersprungen — bei langjährigen Eigentümern, die man persönlich kennt, wirkt sie wie eine Formsache. Ein fehlender Nachweis kann bei einer Prüfung aber ein eigenständiges Compliance-Problem darstellen, selbst wenn sich die Transaktion im Ergebnis als völlig unauffällig erweist.
Bei der Erstellung dieser FAQ wurden KI-gestützte Werkzeuge eingesetzt; die Inhalte wurden anschließend redaktionell geprüft und fachlich freigegeben durch das Doxario-Redaktionsteam. Sie geben den allgemeinen Rechtsstand zum angegebenen Prüfdatum wieder und stellen keine individuelle Rechts- oder Steuerberatung dar. Für die Beurteilung Ihres konkreten Falls — insbesondere bei komplexen Strukturen (Offshore, Trusts, Stiftungen, Erbengemeinschaften) oder bei Unsicherheit über neue EU-Vorgaben — empfehlen wir die Rücksprache mit einem auf spanisches Geldwäscherecht spezialisierten Rechtsanwalt und, bei steuerlichen Fragen, einem Steuerberater. Doxario ist eine Deal-Management- und Compliance-Plattform für Immobilienmakler in Spanien, betrieben von Blue Pepper S.L.; wir haben damit ein wirtschaftliches Interesse an den in diesen FAQ beschriebenen Lösungen. Doxario übernimmt keine Haftung für Entscheidungen, die allein auf Grundlage dieser FAQ getroffen werden.
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